智能监督
归档和遵从性
归档和遵从性校对智能监督有助于简化合规。有了它，你可以监督、监控和报告所有的通信，包括电子邮件。您还可以降低企业遵从性风险。你还可以简化监管审计和调查。它与Enterprise Archive完全集成，便于捕获、审查和报告。这意味着您的电子邮件、即时消息、协作工具和社交媒体上的完全可见性。
特性和好处
快速有效地履行FINRA、SEC和IIROC的义务。
聪明的评论
你的审查员不需要更加努力;他们需要更聪明地工作。智能监督为你的审查团队创造更少的“噪音”来监督和筛选。这意味着您可以更快、更准确地查明违反法规的情况。以下是一些好处:
- 先进的违反检测。忽略预先批准的内容，减少检查错误的时间。
- 根据消息类型进行智能采样。跳过低风险的内容，包括大量邮件。
- 违反预览。决定是否在不阅读整个消息体的情况下检查。
- 高级消息过滤器。确定评审队列的目标、优化和优先级。
- 对话线程。在单个步骤中对相关消息进行分组和检查。
- 回顾集。从搜索结果构建自定义审查队列。
完整的可见性
完整的可见性监督过程中监测不力会减缓监管反应。智能监督以三种强大的方式解决了这个问题:它识别瓶颈、改进协作、提高生产力以减少法规遵从风险。您可以为所有归档内容获得丰富的可视化报表工具。有了可靠的情报，你随时可以保护你的公司。
- 合规风险仪表板。快速识别产生最大遵从风险的用户，并突出显示他们最频繁的违规行为。
- 实时监督。监督评审的进展，找出落后的评审团队。
- 实时警报。当队列增长超过设置的阈值时，通知审查人员和遵从性团队。
- 生产效率报告。使法规遵循管理员能够监视并确保所有审查人员按时完成分配的审查工作。
为审核做好准备
智能监管让您随时准备响应监管审计请求。有了更多的分析、实时仪表板和协作特性，您可以随着数据量的增长而简化和优化监督。方法如下:
- 所有评审活动均经过全面审核。
- 策略跟踪允许您随时演示规则、受监督的员工和审查人员的历史记录。
- 监督报告证明你遵守了规定的政策。
- 您可以轻松地将审查活动和评论的完整历史记录以行业标准格式导出给审核员。
集成校对企业档案
单独的归档和监督工具会增加您的管理开销和成本。智能监控完全集成构建企业档案便于捕获、审查和报告。Enterprise Archive允许您的金融组织管理和发现广泛的数据，以满足SEC 17a3-4列出的所有需求。