许多组织 - 包括金融服务公司等高度监管公司 - 在大流行期间的数字通信依赖于开展业务。这种趋势不太可能在Covid-19工作环境中褪色。因此，这是一个很好的赌注，电子通信仍将是监管机构的考试优先事项，如金融行业监管机构（Finra）。
美国金融业监管局(FINRA)规则3110(a)要求成员公司建立并维护一个旨在合理地遵守适用证券法律法规的监管系统，以监控每个关联人的活动芬兰规则。有效的监控系统包括监控员工发送的信息内容。
这就是为什么美国金融业监管局的任何询问都要对电子信息进行审查。这种情绪指引得到了加强监管通知20-16，过渡到远程工作和远程监督， 实际上。芬兰还将其确定为优先事项2021关于芬兰审查和风险监测方案的报告。
两个案例强调了监督差距的风险
因此，在监督数字通信方面，金融服务公司将希望确保他们有“连续所有的鸭子” - 俗话说。不恰当地组织这些“鸭子”会导致代价高昂的结果:美国金融业监管局最近的一份报告纪律的行为表明，不包括通信可以导致监管公司的声誉损害和货币罚款。
例如，在一个案例中，一家金融服务公司因未能监控与批准交易有关的几位企业主管的沟通而被罚款。在调查一个不相关的事件时，审查人员确定该公司多年来一直将高级管理人员排除在公司书面监督程序(WSPs)中概述的监督审查程序之外。
这些程序表明，高级管理人员的电子信息将被保留，但仍被保留不包含在Lexicon和随机百分比评论中。芬兰注意到金融服务公司未能建立一个单独的流程，以监督来自含有可能“敏感信息”的高级管理层的这些信息。因此，该公司一直从监测计划中排除这些员工。
在另一个托管纪律处分案中，Finra引用了一份“无理有限的审查”，电子邮件被标记为“违规行为”，导致公司及其首席合规官（CCO）罚款。Finra引用了他们的“无理有限的审查”，因为CCO没有通过公司的联营公司揭开未报告的外部商业活动。在此期间，CCO审查了一段非常少量的电子邮件。在那篇审查中，还有一些消息应该警告未报告的活动的CCO。
一种改进数字通信监控的解决方案
当您的团队发送和接收数千封电子邮件，文本和其他数字通信时，您如何确保您的业务正在监控员工活动？校样点智能监督在监测数字通信时，是一种聪明的方式，更聪明，而不是更加努力。
正如我们在以前的博客中概述的那样合规风险指示板提供智能监督平台揭示的风险活动的实时快照。主管接收相关的统计数据，以确保监测活动是当前和完整的。在下面的仪表板中，monitoring Employees窗格允许您快速识别何时从Intelligent Supervision中添加或删除被监视的员工，因此没有人会被排除在您的审查之外。
图1：校对点智能监督合规性风险仪表板
智能监督还支持各种数字通信类型——可以用来捕获的任何内容校对点内容捕获并留住校对点企业档案- 扩大您的审核，包括其他类型的聊天和社交媒体对话。全面的报告套件补充了合规风险仪表板，以完成您的审计准备监督计划。
更多的资源10bet十搏欧洲杯首页来帮助缩小差距
美国金融业监管局(FINRA)等监管机构认识到，在大流行期间，许多公司必须快速转向远程工作，并调整监管实践，以监控其远程员工——这可能导致数字沟通方面的监管缺口。所以它们在寻找这些缺口。
校对点的团队专业服务顾问可以与您合作，确保您使用智能监管的所有功能有效，并帮助您关闭任何潜在的监督差距。我们还可以帮助您提高性能并降低噪音，因此您正在审查重要的项目。
我们还分享最佳实践，以帮助您创建一个稳固的监视计划以加强整体监督系统，因此您正在为下一次审计准备。作为其中一个顾问，我想现在分享一些最佳做法，以确定和关闭监督差距：
- 确保您的电子通信监控的WSP是最新的，并涵盖所有员工。
- 确保您的评论不限于电子邮件并涵盖员工使用的所有通信方法。
- 不要“设置它并忘记它。”安排定期规则细化和业务风险评估，以确认您的评论适用于您当前的商业模式。
- 使用像验10bet十搏欧洲杯首页证点智能监督咨询团队这样的资源，他们可以与您合作，从您的监控工具中获得最大。
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